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2018/03
严格监管,拥抱合规的私募时代!
TIME:2018-03-16 来源:

进入新的发展阶段,适应新的发展形势,私募基金应找准服务实体经济的切入点和结合点,以服务实体经济为己任,以为投资者创造价值回报为目标,尽可能实现投资价值与社会价值的统一。


在我国经济进入新常态、加快转型升级的背景下,大力发展私募投资基金意义重大。私募基金能直接满足双创形势下不断涌现的大大小小融资主体的融资需求。因而私募投资基金被很多人称为是“智慧的能发现未来的资本”,通过市场机制挖掘有潜力的创新型企业,并聚集各种行业发展要素资源,为被投资企业提供增值服务,帮助其快速做强做大。


从行业进化论角度来看,只有顺应社会发展潮流、推动社会进步、创造社会效益,才会得到社会的正向回馈,投资才可能成功,实现丰厚回报,投资与回报才能相得益彰、良性循环。私募基金是价值企业的发现者,价值投资的管理者,价值创造的推动者,也必将是价值实现的受益者。但更应该洁身自爱、严格自律,拥抱监管,合规前行。行业监管要求的风控体系不应该只是对一纸公文的解读,金融机构更应该主动去适应经济新常态发展要求,合法合规支持实体经济力度。强监管的逻辑在于加强金融合规管理,防范行业快速发展过程中累积的金融风险,稳健规范行业发展从而指引各机构更好地服务于实体经济。


中国私募基金行业走过风雨兼程的13年,无论从私募从业人员,还是产品数量、管理规模上来说,都得到了快速的壮大发展,随着私募基金纳入监管体系,成为正规军的私募基金与中国资本市场共同成长,得到广大投资者的认可,迎来暴发式增长,一举突破12万亿规模,成为了资本市场的重要力量,私募基金作为资管领域的先锋军,正引领中国财富管理发展新方向。


在行业强监管的大环境下,前有私募基金的一法六规,后来随之而来的私募基金的专项检查。



近日,证监会向各地证监局下达《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,12万亿私募行业即将迎来全国范围内的新一轮现场检查!


近年来,监管部门为加强针对私募基金的事中事后监管、加大检查执法力度,逐渐构建起包括“机构自查、随机抽查、专项检查、个案检查”在内的立体式现场检查制度,并加快建立私募基金突发事件应急处置机制。


2018年度私募专项检查工作现已启动,三类私募被确定为重点检查对象。《通知》明确,根据《私募投资基金现场检查工作指引(试行)》要求,结合私募基金行业合规风险状况,2018年私募基金专项检查按照差异化检查原则,以问题风险导向为主,确定重点检查领域,包括集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构。


此轮私募专项检查的常规事项包括登记备案和定期报告、合格投资者、资金募集、 投资运作及风险控制、合规管理、利益冲突防范、信息披露等情况。常规事项检查适用于所有被检查对象,委托销售机构募集基金的,可以根据检查工作需要对销售机构进行延伸检查。


随着私募基金行业不断发展,监管不断趋严化,整个行业越发的健康,从国家到行业都不允许出现一个老鼠毁了一锅汤的事情发生。在私募基金行业迈入监管约束和规范发展新时期的背景下,对私募基金行业进行了大刀阔斧的整顿,给私募基金行业带来了积极变化,引导私募基金行业由乱而治,加速行业优胜劣汰,让一批运作规范、综合实力较强的私募基金管理公司快速成长起来,成为行业的中坚力量。

近几年私募基金迅速发展,在资本市场的份量也越来越重。过去由于法律的不明确以及监管空白,私募行业很多问题也随之而来,给该行业的规范发展带来了一些阻力。


然而,自从2016年后,监管力度逐渐加大加强,这也反映出私募行业发展势头强劲,监管部门也越来越重视。从今年年初下达的《通知》中的各项明确规定可以看出,证监会对私募基金无论是合法合规操作,还是信息披露及风险控制方面都格外重视。接下来私募行业将会在严格的监管下进行整顿。短期来看,不少私募机构可能会受到影响,无法通过专项检查的私募机构也将会受到处罚。长期来看,监管体系的进一步完善使私募行业的发展越来越规范越来越健康。


政府对私募这一行业的重视,相信快速发展的私募行业在未来会取得更高效更平稳的增长。


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